湖北華電電力工程有限公司

內(nèi)控與風(fēng)險管理咨詢服務(wù)項目

客戶基本情況：

湖北華電電力工程有限公司（以下簡稱“工程公司”）是適應(yīng)集團(tuán)公司檢修體制改革需要，經(jīng)中國華電集團(tuán)公司批準(zhǔn)，于2009年5月8日成立，由中國華電集團(tuán)公司在鄂的發(fā)電企業(yè)——湖北華電襄樊發(fā)電有限公司、華電湖北黃石熱電廠和湖北華電武昌熱電有限公司共同出資成立，公司注冊資本3000萬，注冊地點在湖北省黃石市。

工程公司是中國華電集團(tuán)公司系統(tǒng)湖北區(qū)域檢修公司，屬于中國華電集團(tuán)公司系統(tǒng)主業(yè)企業(yè)。經(jīng)營范圍是：電力設(shè)備檢修維護(hù)、技術(shù)改造、安裝、調(diào)試；電站運營；電力物資經(jīng)營、電力工程監(jiān)理和電力技術(shù)服務(wù)

工程公司致力于機(jī)組檢修維護(hù)，提高設(shè)備健康水平，降低檢修維護(hù)成本，實現(xiàn)檢修“職能化管理，專業(yè)化運作”。到2015年底，工程公司承接的區(qū)域內(nèi)檢修維護(hù)機(jī)組容量達(dá)549萬千瓦，檢修、維護(hù)工作基本實現(xiàn)“全覆蓋”。維護(hù)機(jī)型有亞臨界、超臨界、超超臨界，有煤機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)組。工程公司嚴(yán)格按照ISO9000質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理，精心檢修，認(rèn)真維護(hù)，加強(qiáng)設(shè)備治理。

工程公司實力雄厚，裝備精良，人才濟(jì)濟(jì)，設(shè)備管理經(jīng)驗豐富，形成了一套具有工程公司特色檢修管理體系和制度。作為華電大家庭一員，工程公司員工以主人翁的姿態(tài)，潛心整治設(shè)備，當(dāng)好乙方，善做乙方，服務(wù)業(yè)主，加強(qiáng)協(xié)作與溝通，努力構(gòu)建和諧甲乙方關(guān)系，實現(xiàn)區(qū)域效益最大化。

咨詢動因

湖北華電電力工程有限公司近年來取得了較為穩(wěn)健的發(fā)展，已經(jīng)成為了湖北華電系統(tǒng)內(nèi)專業(yè)的檢修公司。根據(jù)中國華電集團(tuán)戰(zhàn)略改革的發(fā)展要求，中國華電決定將其并入華電國際（2005年掛牌上市）旗下，成為其子公司。華電國際作為一家上市公司，對湖北華電電力工程公司提出了新的要求，希望其內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系可以滿足《公司法》對上市公司的要求

在這樣的大背景下，公司領(lǐng)導(dǎo)急需建立一套基于五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的完善的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系，既要達(dá)到上市公司的硬性標(biāo)準(zhǔn)，又要滿足母公司的管理要求，同時又能體現(xiàn)自身的業(yè)務(wù)運作特點

整體項目思路

以上交所、財政部等五部委發(fā)布的指引為基礎(chǔ)，對接湖北華電電力工程公司戰(zhàn)略規(guī)劃對提升內(nèi)部控制水平的要求，滿足有關(guān)機(jī)構(gòu)對上市公司在風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系方面的要求及作為上市公司的母公司對湖北華電電力工程公司的管控要求，結(jié)合國內(nèi)電力相關(guān)企業(yè)的運作特點及內(nèi)部控制要點，在湖北華電電力工程公司當(dāng)前管理體系的基礎(chǔ)上建設(shè)以內(nèi)部控制環(huán)境為基礎(chǔ)，以風(fēng)險評估為環(huán)節(jié)，以控制活動為手段，以信息與溝通為條件，以內(nèi)部監(jiān)督為保證的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

主要項目成果

《湖北華電電力工程公司基于戰(zhàn)略導(dǎo)向的風(fēng)險與內(nèi)控調(diào)研問卷》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險與內(nèi)控薄弱點分析報告》

《湖北華電電力工程公司部門職責(zé)與崗位說明書匯編》

《湖北華電電力工程公司內(nèi)部環(huán)境要素整改建議》

《湖北華電電力工程公司制度梳理及修訂建議匯總表》

《湖北華電電力工程公司流程及制度體系框架》

《湖北華電電力工程公司流程文檔修訂稿匯編》

《湖北華電電力工程公司控制標(biāo)準(zhǔn)文檔修訂稿匯編》

《湖北華電電力工程公司信息與溝通機(jī)制整改建議》

《湖北華電電力工程公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制整改建議》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化手冊》（包括體系框架分冊、內(nèi)部環(huán)境分冊、風(fēng)險評估分冊、控制活動分冊、信息與溝通分冊和內(nèi)部監(jiān)督分冊）

《內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)化手冊》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系分布實施工作計劃》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系工作細(xì)則》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系績效考核辦法》

《湖北華電電力工程公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系整合培訓(xùn)稿》