第一章  制度體系綜述

第一節(jié)  制度的定義

（一）  制度的定義

制度問題是一個社會發(fā)展的根本問題。什么是制度，理論界有多角度、多方面的探討和研究。

1、 中國古代對制度的定義

我國古代文化源遠(yuǎn)流長，自古以來制度的概念就已經(jīng)存在，并對制度有詳盡和深入的研究。從中國最古老的書籍《尚書》開始，就有了對制度的記載。號稱“三禮”的《周禮》、《儀禮》和《禮記》，就對夏、商、周三代的禮樂文化作了大量描繪和評述。

《禮記》中有這樣的記載，“故天子有田以處其子孫，諸侯有國以處其子孫，大夫有采以處其子孫，是謂制度。”《詩經(jīng)》所說“天生蒸民，有物有則”，講的意思就是“有人群就必有規(guī)則”。吸收夏商文化，開辟中華文化正統(tǒng)的周朝，用“禮”這種特定形態(tài)的制度主導(dǎo)社會秩序，禮樂文化成了后來中國制度結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。

到了中國古代文化集大成者的孔子，則集周禮之大成，引進理性主義成分，提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念，并畢生追求“克己復(fù)禮”的目標(biāo)。他所著的《春秋》中提出的政治理想，引出了公羊?qū)W傳統(tǒng)，為中國后來政治制度的發(fā)展提供了豐富的資源，其中漢儒實踐了這一政治思想造就了當(dāng)時空前強大的國家。在1000多年后復(fù)興了儒學(xué)的宋明儒家，也是把他們強調(diào)的“天理”、“心性”引申到了典章制度中。朱熹所編的《近思錄》專辟了“制度”一章，這也是中國古代針對制度首次開展的專門論述。受儒家思想熏陶了兩千多年的民族，既尊重“祖宗家法”，又強調(diào)“其命惟新”，后人所編《十通》和《五禮通考》都是資料全備的制度史，更有數(shù)不清的政府檔案和民間合約資料。

2、 西方對制度的定義探索

歷史上西方學(xué)者也從不同的角度給制度定義出不同的答案?！俄f伯斯特字典》以及《美國文化遺產(chǎn)大字典》中給出的解釋是：“制度就是行為規(guī)范”。在《辭?！分?，制度的第一含義是指“要求成員共同遵守的、按統(tǒng)一程序辦事的規(guī)程”。

舊制度經(jīng)濟學(xué)中從最一般意義上給制度下過定義的經(jīng)濟學(xué)家主要是凡勃倫和康芒斯。早期制度學(xué)派創(chuàng)始人凡勃倫在他1899年出版的《有閑階級論》一書中比較早地給制度下了一個一般性的定義。他寫道：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣。而生活方式所構(gòu)成的是在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。”

早期制度學(xué)派的另一開創(chuàng)者康芒斯在他的《制度經(jīng)濟學(xué)》一書專門論“制度”的一節(jié)中，有幾處關(guān)于制度的定義：“如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于‘制度’的行為，我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。” “業(yè)務(wù)規(guī)則在一種制度的歷史上是不斷改變的，包括國家和一切私人組織在內(nèi)，對不同的制度，業(yè)務(wù)規(guī)則不同，它們有時候叫做行為的規(guī)則。亞當(dāng)•斯密把它們叫做課稅的原則。最高法院把它們叫做合理的標(biāo)準(zhǔn)，或是合法的程序。可是不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點相同：它指出個人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動使其實現(xiàn)。”

安德魯•斯考特認(rèn)為，社會制度，指的是社會全體成員都贊同的社會行為中帶有某種規(guī)律性的東西，這種規(guī)律性表現(xiàn)在各種特定的往復(fù)的境界之中，并且能夠自行實行或由某種外在權(quán)威施行之?；羝嫔J(rèn)為，制度是通過傳統(tǒng)、習(xí)慣或法律約束的作用力來創(chuàng)造出持久、規(guī)范化的行為類型的社會組織。在一個錯綜復(fù)雜、變化莫測的世界中，正是這種持久性和規(guī)范性，才使得社會科學(xué)有可能運用于一切實踐。尼爾認(rèn)為，制度暗指一種可觀察且可遵守的人類事務(wù)的安排，它同時也含有時間和地點的特殊性而非一般性。具體來講，某一制度因具有下述三個特征而被識別：一是存在著大量的人類活動，并且這些活動可見且可辨認(rèn)；二是存在許多規(guī)則，從而使人類活動具有重復(fù)性、穩(wěn)定性，并提供可預(yù)測的秩序；三是存在著大量的習(xí)俗，它對人類活動和各種規(guī)則加以解釋和評價。艾爾斯納把制度定義為一種決策或行為規(guī)則，后者控制著多次博弈中的個人選擇活動，進而為與決策有關(guān)的預(yù)期提供了基礎(chǔ)。布羅姆利認(rèn)為制度是對人類活動施加影響的權(quán)力與義務(wù)的集合。這些權(quán)力與義務(wù)中的一部分是無條件的和不依賴于任何契約的，它們可能是也可能不是不可分割的，其它的權(quán)力和義務(wù)則是在自愿基礎(chǔ)上簽訂的協(xié)約。

制度體系既可以用法律、社會學(xué)或社會人類學(xué)來表述，又可以用經(jīng)濟學(xué)來描繪。沃爾頓•漢密爾頓認(rèn)為，一種制度意味著一種思維方式或某種廣為流行、經(jīng)久不衰的行動；制度是根植于人群的習(xí)慣風(fēng)俗，它是為人類活動劃定了界限并且強加給人類的活動。佩喬威齊也認(rèn)為，制度是為人類重復(fù)性交互行為設(shè)定的法律、行政、習(xí)慣性的安排，主要功能是加強對人類行為的預(yù)期。思拉恩•埃格特森說，制度可以被定義為對人類重復(fù)交往所作的法律的、行政的和習(xí)慣性的安排。新制度經(jīng)濟學(xué)家中從最一般意義上給制度下過定義的有諾思、舒爾茨和拉坦等。諾思是新制度經(jīng)濟學(xué)家中給制度下定義最多的人。在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，他說：“制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會，或確切地說一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。” “制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效用最大化利益的個人行為。” 在《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》一書中他說：“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是決定人們相互關(guān)系的系列約束。制度是由非正式約束（道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和正式的法規(guī)（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）組成的。” T. W•舒爾茨在其《制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高》一文中將制度定義為管束人們行為的一系列規(guī)則。V. W•拉坦在《誘致性制度變遷理論》一文中也將制度定義為一套行為規(guī)則，它們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系?？挛鋭?、史漫飛指出：“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機會主義的和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。” 青木昌彥認(rèn)為，“制度是關(guān)于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定性的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)領(lǐng)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產(chǎn)出來”。

3、 現(xiàn)代對制度的定義

綜上所述，制度可以被定義為：制度是人們的社會關(guān)系和行為方式的規(guī)范體系，是人們的社會活動賴以進行的依托和相對穩(wěn)定的框架， 是決定人們的相互關(guān)系的系列約束。制度是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，即分領(lǐng)域、有層次、多形式的“制度之網(wǎng)”，不同領(lǐng)域、不同層次、不同形式的制度之間相互制約，相互作用，共同導(dǎo)向、規(guī)范、協(xié)調(diào)、整合人們的政治、經(jīng)濟、文化行為。制度是由非正式約束（道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和正式的法規(guī)（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）組成的。制度按內(nèi)容分為經(jīng)濟制度、政治制度和文化制度等。制度從結(jié)構(gòu)上分為規(guī)定社會根本性質(zhì)的基本制度、規(guī)約人們基本關(guān)系的體制制度和調(diào)控社會生活微觀領(lǐng)域的具體規(guī)章制度。