11.企業(yè)制度建設(shè)中一般存在哪些問(wèn)題？

1）企業(yè)制度建設(shè)沒(méi)有頂層設(shè)計(jì)：制度建設(shè)都是零散開(kāi)展，導(dǎo)致企業(yè)制度體系不健全，無(wú)法判斷制度是否滿足企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理要求，同時(shí)也無(wú)法避免制度體系中的交叉管理、重復(fù)管理以及制度空白的問(wèn)題。

2）制度內(nèi)容設(shè)計(jì)不合理，不落地：也就是制度編寫的內(nèi)容不接地氣，并沒(méi)有考慮到制度內(nèi)容與組織職責(zé)的一致性、與流程管理的一致性，甚至與實(shí)際工作現(xiàn)狀一致性、合理性的要求，制度編寫脫離實(shí)際。

3）制度執(zhí)行中出現(xiàn)“兩層皮”現(xiàn)象：形成制度你寫你的，我做我的現(xiàn)象，企業(yè)缺乏有效手段與方法去推動(dòng)制度的落實(shí)與執(zhí)行，由于制度管理涉及到企業(yè)管理中的方方面面，也難以監(jiān)督制度落實(shí)情況與落實(shí)效果。

4）制度管理不到位，缺少制度管理的“法上之法”：也就是企業(yè)沒(méi)有非常完善的《制度管理辦法》，或者缺乏落實(shí)制度管理的機(jī)制。無(wú)論是根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況持續(xù)開(kāi)展制度框架的優(yōu)化完善，還是對(duì)單體制度進(jìn)行全生命周期管理，都無(wú)法落到實(shí)處。最終的結(jié)果就是制度體系經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的運(yùn)行之后，又慢慢的拉開(kāi)與企業(yè)實(shí)際現(xiàn)狀的距離。

12.制度建設(shè)流程包含哪些步驟？

步驟一：編制制度建設(shè)方案。確定制度建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)組織、執(zhí)行組織、制度建設(shè)計(jì)劃、制度建設(shè)目標(biāo)等。

步驟二：收集內(nèi)外部資料，并對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行系統(tǒng)性分析。（1）收集外部法律法規(guī)以及上級(jí)要求，作為判斷制度是否合規(guī)的依據(jù)，以及內(nèi)化為企業(yè)規(guī)章制度的基礎(chǔ)。（2）梳理內(nèi)部規(guī)章制度，判斷現(xiàn)有制度的有效性、適用性，確定增刪改留的清單。

步驟三：構(gòu)建制度框架體系，形成制度清單。根據(jù)組織功能分析等方法與模型，分析企業(yè)需要哪些制度，如何保證制度框架滿足企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的要求，最終形成企業(yè)具體的制度清單。

步驟四：對(duì)單體制度進(jìn)行修正完善，對(duì)缺失制度進(jìn)行補(bǔ)充編制。在制度清單的基礎(chǔ)上，制度修訂小組逐條對(duì)單體制度進(jìn)行修正完善，并對(duì)清單中缺失的制度擬定初稿，達(dá)到送審的標(biāo)準(zhǔn)。

步驟五：制度審議、溝通確認(rèn)、完成制度匯編。在工作組領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)下，定期研討制度建設(shè)進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決制度修訂、草擬過(guò)程中的沖突，推動(dòng)各專業(yè)部門的制度會(huì)審與制度上會(huì)審議、頒發(fā)公示，最終匯編成冊(cè)。

13.如何確保制度體系框架的完整性，實(shí)現(xiàn)制度對(duì)業(yè)務(wù)的全覆蓋管理？

企業(yè)的制度建設(shè)要求實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的全覆蓋管理，這就需要找到制度建設(shè)完整性的“錨”做參照，這里的說(shuō)的“錨”是指參照物。在制度設(shè)計(jì)中，“職責(zé)”、“流程”和“風(fēng)險(xiǎn)”都可以作為制度體系完整性設(shè)計(jì)的“錨”。通過(guò)這種制度框架體系建設(shè)中的“錨定”方式，只要是制度能夠?qū)λ械?ldquo;錨”做出了有效反應(yīng)，那么基本就能實(shí)現(xiàn)制度框架體系的完整性。

職責(zé)將公司所有事項(xiàng)通過(guò)組織功能分解細(xì)化到每一個(gè)部門或者崗位，這樣職責(zé)就能夠覆蓋到公司所有活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)成為制度框架建設(shè)的“錨”的重任。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法確定了企業(yè)內(nèi)部所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別足夠全面而系統(tǒng)，涵蓋了企業(yè)管理中的各個(gè)方面，我們也可以選擇將風(fēng)險(xiǎn)作為制度體系建設(shè)的“錨”。

流程的建立是以工作分析為基礎(chǔ)的，職責(zé)細(xì)分是建立完善流程的基本前提。流程既可以在一定程度上反映職責(zé)細(xì)分在工作過(guò)程中的具體體現(xiàn)，又在較高的程度上反應(yīng)出企業(yè)職責(zé)細(xì)分在管理上的更高階段，因此可以作為制度體系建設(shè)的“錨”。

14.如何提高制度體系的落地執(zhí)行效果？

加強(qiáng)制度宣貫。制度宣貫是制度執(zhí)行的第一步，利用企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳平臺(tái)，由制度起草部門牽頭制度宣貫，確保全體員工知曉公司的制度規(guī)范要求。

抓牢關(guān)鍵少數(shù)。堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓制度落實(shí)，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則、以上率下，營(yíng)造人人事事時(shí)時(shí)處處依據(jù)制度辦事的良好氛圍。

加強(qiáng)制度執(zhí)行考核。充分發(fā)揮績(jī)效考核引導(dǎo)作用，將制度執(zhí)行效果與員工的績(jī)效考核掛鉤，激發(fā)員工執(zhí)行制度的活力、動(dòng)力。

加強(qiáng)信息化建設(shè)。將制度要求嵌入公司信息化系統(tǒng)，借助系統(tǒng)化流程保障制度執(zhí)行，增強(qiáng)制度執(zhí)行的剛性約束。

15.制度頒發(fā)后的宣貫方式有哪些？

制度培訓(xùn)：制度主管部門在制度頒發(fā)后，應(yīng)及時(shí)制定了制度的宣貫與培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)每一項(xiàng)制度，編制具體的培訓(xùn)課件，以利于員工對(duì)制度要求的理解使用。

培訓(xùn)考核：在制度宣貫培訓(xùn)后，要通過(guò)考核的手段來(lái)驗(yàn)證制度宣貫培訓(xùn)的效果，判斷員工是否充分掌握了制度管理的要求。

同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)辦公系統(tǒng)線上公示、公告、傳簽、專題學(xué)習(xí)、考試、知識(shí)競(jìng)賽、意見(jiàn)收集的方式，來(lái)多層次、立體的方式推動(dòng)新頒發(fā)制度的落地執(zhí)行。

16.《制度管理辦法》包括哪些內(nèi)容？

《制度管理辦法》是制度管理的根本性大法，是制度管理中的“憲法”，對(duì)制度的建設(shè)、執(zhí)行與管理起到根本的指導(dǎo)作用。

一般來(lái)看，《制度管理辦法》中應(yīng)明確對(duì)以下內(nèi)容做出明示：制度管理的組織，企業(yè)制度的形式、制度內(nèi)容的共性要求，制度起草、審核、審批、公告、廢止、修訂、匯編的各環(huán)節(jié)的基本要求、制度管理的獎(jiǎng)懲要求等。

17.企業(yè)為什么要定期開(kāi)展制度體系的評(píng)估工作？

一般企業(yè)的制度建設(shè)都不是從一無(wú)所有開(kāi)始的，制度體系在一定程度、一定范圍、一定時(shí)間內(nèi)一直存在并發(fā)揮著一定的作用。

但是由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，之前的制度體系與企業(yè)當(dāng)前的實(shí)際運(yùn)行與管理存在著一定程度的偏差，已經(jīng)不能指導(dǎo)與規(guī)范企業(yè)的實(shí)際工作。

評(píng)價(jià)現(xiàn)有制度體系的基本運(yùn)行情況，評(píng)估現(xiàn)有制度體系與管理實(shí)際的契合程度，是制度體系管理工作中一項(xiàng)重要常規(guī)工作，只有如此才能保證制度體系與企業(yè)管理現(xiàn)狀的契合性。

18.企業(yè)應(yīng)該從哪幾個(gè)維度對(duì)制度體系進(jìn)行評(píng)估？

中天華溥根據(jù)多年的制度體系建設(shè)咨詢經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了制度體系評(píng)估模型。從制度框架、制度內(nèi)容、制度傳遞、制度執(zhí)行與監(jiān)督、制度管理五個(gè)層面對(duì)企業(yè)制度建設(shè)情況進(jìn)行全方位的評(píng)估。（見(jiàn)下圖）

19.什么是制度體系評(píng)估中的穿行測(cè)試？

制度體系評(píng)估中的穿行測(cè)試是借鑒了內(nèi)控體系評(píng)估的做法，先對(duì)選定的某個(gè)制度進(jìn)行SOP拆解，就制度中所規(guī)范內(nèi)容的過(guò)程進(jìn)行逐步檢查，以記錄和證據(jù)的方式來(lái)證明實(shí)際工作中嚴(yán)格的按照制度來(lái)開(kāi)展運(yùn)營(yíng)。經(jīng)過(guò)穿行測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要通過(guò)制度執(zhí)行的考核來(lái)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，對(duì)員工的行為進(jìn)行糾正。制度執(zhí)行考核指標(biāo)可以分為“時(shí)間節(jié)點(diǎn)類”、“程序環(huán)節(jié)類”、“工作質(zhì)量類”和“其他類”四種。

20.什么是制度的全壽命周期管理？

制度的全生命周期是針對(duì)單體制度而言，每個(gè)制度都不一定是一直存在的，從制度建立到退出管理舞臺(tái)，一定會(huì)經(jīng)歷著一個(gè)時(shí)間周期，對(duì)每個(gè)制度的全生命周期管理，是制度管理中的重要工作。

單體制度全生命周期管理的目的是為了確保制度從投入使用到徹底退出管理舞臺(tái)，一直能夠滿足企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，保持著與企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀的高度契合。

單體制度的生命周期管理，是指對(duì)制度立項(xiàng)、計(jì)劃、起草、會(huì)審、審批、頒布、宣貫執(zhí)行、修訂、廢止全過(guò)程的管理。