31.制度正文部分應(yīng)如何編寫？

制度正文是制度的核心部分，需要通過制度正文來規(guī)范員工的作業(yè)行為，因此制度正文編寫質(zhì)量的高低將直接決定著制度落地執(zhí)行的效果，也決定著制度對員工工作的指導(dǎo)作用。

一般來看制度正文編寫有兩種主要的方法：

（1）按照流程來分章節(jié)編寫：比如《XX公司招聘管理制度》，如果按照流程分章節(jié)編寫，就可以區(qū)分為：第一章：招聘需求、第二章：發(fā)布招聘公告、第三章：招聘面試與筆試、第四章：錄取……

對按照流程來編寫制度正文的方式，要充分考慮到該管理行為主要流程的順序，然后在章節(jié)內(nèi)部在對細(xì)化的流程節(jié)點進(jìn)行逐條編寫描述。

（2）按照模塊來分章節(jié)編寫：比如我們再重新看下《XX公司招聘管理制度》，如果按照模塊來分章節(jié)編寫，就可以區(qū)分為：第一章：校園招聘、第二章：社會招聘、第三章：獵頭招聘……。

我們可以看到，在這個例子中，我們是按照招聘人員類型劃分章節(jié)模塊的，當(dāng)然每個制度管理內(nèi)容不同，需要根據(jù)管理內(nèi)容區(qū)分不同的模塊劃分方式。

32.制度正文部分應(yīng)該具備哪些關(guān)鍵要素？

我們在前邊的問題已經(jīng)說過，制度正文是制度的核心部分，影響著制度的落地執(zhí)行情況、也決定著制度能否指導(dǎo)員工的具體工作。為了實現(xiàn)這個目的，在編寫制度正文時，一定要注意具備以下幾個因素：

（1）每一步驟包含的主要活動。要對這一步具體的活動內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的描寫，如果活動比較復(fù)雜，則要分條、分目、分款細(xì)化描述。這種活動描寫一般可以分為“編寫……”、“審核……”、“帶領(lǐng)……”等。

（2）每一步驟活動的主要責(zé)任承擔(dān)者。在描述步驟活動時，一定要寫明到底誰是這項活動、或者這一動作的承擔(dān)者。比如“人力資源部編寫招聘規(guī)劃需求表……”。

（3）每一步驟活動的主要依據(jù)。比如做一項工作、實施一個步驟時，到底是依據(jù)上級命令、政策要求、上級流程、下屬提供等等。比如“在各部門提交本部門招聘需求后，人力資源部匯各部門招聘需求，編制公司整體招聘計劃”。

（4）每一步驟開始、結(jié)束、區(qū)間的時間節(jié)點。比如“每月五號之前，人力資源部將公司整體考勤匯總提交至財務(wù)部，作為工作計算的依據(jù)”。

33.制度執(zhí)行效果差的原因有哪些？

制度執(zhí)行效果不好，主要原因包括主觀因素與客觀因素兩個方面，客觀因素是制度編寫質(zhì)量不高，沒法執(zhí)行。主觀因素是公司管理不嚴(yán)，即便違反制度也沒有懲罰措施，員工沒必要執(zhí)行。

（1）制度存在設(shè)計缺陷，制度編寫質(zhì)量不高、內(nèi)容與工作實際具有較大的差距，難以落實到具體工作中。

（2）制度執(zhí)行缺乏約束機制，企業(yè)對制度是否執(zhí)行并沒有嚴(yán)格的要求，員工即便不遵守制度，也并不會得到懲罰。

34.如何保持制度的時效性？

制度是對管理行為的約束與規(guī)范，同時制度又需要為管理活動服務(wù)，企業(yè)要根據(jù)管理情況的變化，隨時對制度進(jìn)行調(diào)整，以使制度符合公司的管理現(xiàn)狀，以便保證制度的時效性。

當(dāng)以下情況發(fā)生時，就需要對制度進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化：

（1）外部環(huán)境發(fā)生變化，進(jìn)而影響到企業(yè)內(nèi)部的管理行為時；

（2）外部政策法規(guī)發(fā)生變化，企業(yè)內(nèi)部制度已經(jīng)與外部政策法規(guī)發(fā)生了沖突；

（3）公司的治理體系、特別是公司的章程進(jìn)行了修改，則一定要對制度體系進(jìn)行重新調(diào)整

（4）內(nèi)部組織變革與優(yōu)化，部門設(shè)置、崗位設(shè)置以及職責(zé)都已經(jīng)進(jìn)行了調(diào)整；

（5）內(nèi)部的管理模式發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致管理流程發(fā)生了變化；

（6）經(jīng)過實踐探索，已經(jīng)出現(xiàn)了更為高效的管理方法，需要對原有制度進(jìn)行更新完善。

35.如何保證制度在形式上的統(tǒng)一性和規(guī)范性？

一個公司擁有幾十上百個制度，這眾多制度可能是很多部門分頭起草編制的。因此需要從制度形式上盡量保持一個相對的統(tǒng)一和規(guī)范，以保證制度編寫的顆粒度和語言文字保持相對的一致。

通過建立制度模版，可以達(dá)到制度形式上的統(tǒng)一性和規(guī)范性，制度模版通常包括內(nèi)容結(jié)構(gòu)、制度編碼、字體、字號、行間距、表格表單、頁面版式等格式與規(guī)范。

36.如何開展制度對標(biāo)工作？

在制度建設(shè)過程中，不能僅僅根據(jù)企業(yè)現(xiàn)行的作業(yè)情況編寫制度，那樣不利于通過制度建設(shè)提升企業(yè)的管理水平。在制度體系建設(shè)過程中，通過選擇先進(jìn)企業(yè)作為制度建設(shè)的標(biāo)桿，可以在制度建設(shè)中提高企業(yè)的管理水平。

制度對標(biāo)要盡量選擇與本企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)相似、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r相近的企業(yè)，查找其相關(guān)制度文件，進(jìn)行研究，作為制度體系建設(shè)中的外部參考資料。

但是在制度對標(biāo)工作中，一定不能全盤照搬，需要考慮對標(biāo)企業(yè)與本公司的組織架構(gòu)、職責(zé)甚至管理模式是否一致，全盤照搬只能帶來本企業(yè)管理的混亂。

37.制度管控權(quán)限包括哪些？

所謂的制度管控權(quán)，就是出資人機構(gòu)，也就是母公司對權(quán)屬企業(yè)的制度建設(shè)進(jìn)行干預(yù)，從而將自己對權(quán)屬公司管控的意圖滲透到制度中，成為權(quán)屬企業(yè)管理規(guī)范的一部分。

從制度管控的程度來說，主要包含以下情況：

（1）擬定權(quán)：就是母公司直接制定制度，權(quán)屬企業(yè)執(zhí)行制度。這類制度管控程度最深，直接剝奪了權(quán)屬企業(yè)的制度制定權(quán)。

（2）審批權(quán)：就是由權(quán)屬企業(yè)自行編寫制度，但是在正式發(fā)布前要提交母公司審批，審批通過后才可以發(fā)布執(zhí)行。

（3）審核權(quán)：就是由權(quán)屬企業(yè)自行編寫制度，但是在制度發(fā)布前需要提交母公司審核，母公司對制度中相關(guān)內(nèi)容提出修改建議，如果權(quán)屬企業(yè)不采納則需要提出正當(dāng)理由。

（4）備案權(quán)：就是由權(quán)屬企業(yè)自行編寫制度，并可以自行發(fā)布，但是制度發(fā)布后需要將制度文本提交總部備案。

38.制度建設(shè)在國有企業(yè)合規(guī)管理中的重要意義？

2022年，以《關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》為核心，國務(wù)院國資委先后發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等一些列關(guān)于企業(yè)制度建設(shè)的重要文件，對國有企業(yè)提出了加強內(nèi)部控制體系建設(shè)、進(jìn)行合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理的要求，即“促合規(guī)、強內(nèi)控，防風(fēng)險”。于國企而言，制度管理合規(guī)的要點即是“外規(guī)內(nèi)化”。

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第17條明確提出，建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》第20條提出制度修訂完善的機制，要求定期對企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，結(jié)合法律法規(guī)修訂、政策變化和監(jiān)管動態(tài)等，及時將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

很多國企過分教條式地遵循外規(guī)，所制訂的制度一味照抄法律法規(guī)，并不根據(jù)企業(yè)實際情況進(jìn)行“內(nèi)化”，或“內(nèi)化”后的規(guī)制顆粒度仍然是籠統(tǒng)的、原則的，這也是導(dǎo)致制度“形同虛設(shè)”的主要原因。

對于國企而言，關(guān)于制度建設(shè)的內(nèi)化要求，要掌握以下三個要點：

（1）理解哪些法律是有內(nèi)化空間的，哪些法律是要嚴(yán)格遵循。如有國企人力資源經(jīng)常遇到的員工試用期延長問題。

（2）要關(guān)注重點領(lǐng)域制度。如涉及人力資源的制度，以及涉及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的制度，都需要重點關(guān)注。

（3）要關(guān)注制度“內(nèi)化”的顆粒度。比如，《勞動合同法》第39條規(guī)定的用人單位可以解除勞動合同的情形，其中第2項”嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的“，觸發(fā)哪些情形構(gòu)成一般違紀(jì)，達(dá)到哪種程序構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)？

39.合規(guī)管理涉及到哪些領(lǐng)域的制度？

（1）市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動。

（2）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

（3）產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。

（4）勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護(hù)勞動者合法權(quán)益。

（5）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。

（6）知識產(chǎn)權(quán)。及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。

（7）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。

（8） 其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。

40.制度與企業(yè)文化的關(guān)系？

企業(yè)文化與企業(yè)制度相輔相成，相互促進(jìn)。一個企業(yè)文化和企業(yè)制度必然是相一致的，企業(yè)文化從思想上為企業(yè)制度的構(gòu)建提供了方向，而以企業(yè)文化為綱，圍繞文化形成的制度，就成為企業(yè)文化的重要載體和支撐，將有力的推動企業(yè)文化落地。企業(yè)文化是對理念的認(rèn)同，不具備強有力的約束，企業(yè)管理必須依靠規(guī)章制度的強有力保障，企業(yè)規(guī)章制度不可能涵蓋企業(yè)管理的所有環(huán)節(jié)，需要企業(yè)文化作為制度體系的外延和補充。