第一章 管控會議機(jī)制設(shè)計目的及原則

1.1、管控會議機(jī)制制定目的

管控會議體系的構(gòu)建，目的在于將企業(yè)經(jīng)營管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策機(jī)制常態(tài)化與會議化，有利于集團(tuán)總部與子公司的信息共享、各子公司工作協(xié)調(diào)、對經(jīng)營計劃/預(yù)算監(jiān)控與調(diào)整、對重大變化的快速反映等。同時，根據(jù)集團(tuán)管控的需要，在集團(tuán)管控框架體系的基礎(chǔ)上，為了落實(shí)，推進(jìn)集團(tuán)管控體系，建立有效的運(yùn)行模式，制定本集團(tuán)管控會議機(jī)制。

1.2、管控會議機(jī)制制定原則

公司集團(tuán)管控會議機(jī)制遵循以下原則：

原則一：服務(wù)性原則：會議機(jī)制目的在于更好的落實(shí)和推進(jìn)集團(tuán)管控工作的開展，配合集團(tuán)管控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

原則二：可持續(xù)原則：會議機(jī)制的運(yùn)行是一個長期的過程，需要根據(jù)公司外部環(huán)境和自身環(huán)境的變化作出相應(yīng)的調(diào)整。

原則三：適合性原則：本機(jī)制是根據(jù)公司集團(tuán)管控要求制定，以公司集團(tuán)管控為出發(fā)點(diǎn)，從企業(yè)里來，到企業(yè)里去。

1.3、管控會議類別

1）、集團(tuán)總部層面的管控會議包括月度、季度與年度例會，主要包括如下：

第二章  集團(tuán)管控會議運(yùn)作管理

對管控會議的規(guī)劃，會議目的、參加人員、例會時間、會議議程、會議規(guī)則、需提前準(zhǔn)備的資料與會后后續(xù)活動行為進(jìn)行詳細(xì)說明。

1、總經(jīng)理辦公會

1）會議目的：

為公司最高級別日常管理例會，旨在對公司經(jīng)營管理活動中的重要議題進(jìn)行研究，揭示經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題并責(zé)成解決，通報各高層領(lǐng)導(dǎo)者和中層管理者在過去一月中做出的重要決策。

2）參加人員：

主要包括董事總經(jīng)理、集團(tuán)副總、總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人，涉及到子公司時子公司總經(jīng)理列席會議。（注：部分人員到會即可召開）

3）例會時間：

每月上旬召開，時間控制在2小時以內(nèi)(可以與戰(zhàn)略、投資、財務(wù)、人事管理等專題會議同步舉行，時間可適當(dāng)延長)。

4）會議議程：

—— 總經(jīng)理宣布本次辦公會的議程及主題；

—— 征詢并決定與會人員需臨時增加重要的議題；

—— 檢查上次辦公會遺留事項的執(zhí)行情況；

—— 相關(guān)人員通報過去一月內(nèi)重大決策；

—— 總經(jīng)理主持對本次會議主題進(jìn)行討論；

—— 總經(jīng)理對討論結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，做出相應(yīng)決策或責(zé)成跟蹤；

—— 建議下次辦公會主題及議題。

5）會議規(guī)則：

—— 總經(jīng)理決定每次會議議題及主題；

—— 辦公會成員提前兩天可建議增加臨時議題，交由總經(jīng)理辦公室匯總后，由總經(jīng)理酌定；

—— 一旦建議增加臨時議題，建議者必須準(zhǔn)備相應(yīng)討論材料。

6）需提前準(zhǔn)備的材料：

—— 總經(jīng)理通過總經(jīng)理辦公室下達(dá)本次會議主要議題，要求與會人員提前一周提出需增加的議題；

—— 相關(guān)部門就總經(jīng)理選定的主題或相關(guān)人員就自己建議的議題準(zhǔn)備的書面材料，交由總經(jīng)理辦公室匯總編印后，提前兩天分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動：

—— 總經(jīng)理辦公室整理會議紀(jì)要、會議主要結(jié)論和決定、待辦事項及責(zé)任人。

—— 總經(jīng)理辦公室代表總經(jīng)理按“待辦事項及責(zé)任人”跟蹤完成情況以及執(zhí)行效果。

2、經(jīng)營研討會

1）會議目的

經(jīng)營研討會為集團(tuán)最重要的例會，主要商討集團(tuán)年度、月度經(jīng)營目標(biāo)與經(jīng)營成果、并針對經(jīng)營中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)意見，確保集團(tuán)穩(wěn)步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。

2）參加人員

參會成員由集團(tuán)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、職能部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、子公司總經(jīng)理以及總經(jīng)理確定的其他人員組成。

3）例會時間

經(jīng)營研討會分為定期會議與不定期會議，定期會議每月上旬召開，時間控制在4小時以內(nèi)；

不定期會議由總經(jīng)理辦公室上報總經(jīng)理后，總經(jīng)理確定召開時間。

4）會議議程

—— 總經(jīng)理宣布本次經(jīng)營研討會的議程及主題；

—— 征詢并決定與會人員需臨時增加重要的議題；

—— 檢查上次經(jīng)營研討會遺留事項的執(zhí)行情況；

—— 相關(guān)人員匯報過去一月內(nèi)經(jīng)營成果；

—— 總經(jīng)理主持對本次會議主題進(jìn)行討論；

—— 總經(jīng)理對討論結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，做出相應(yīng)決策或責(zé)成跟蹤；

5）會議規(guī)則

—— 總經(jīng)理決定每次會議議題及主題；

—— 各部門負(fù)責(zé)人提前兩天可建議增加臨時議題，交由總經(jīng)理辦公室匯總后，由總經(jīng)理酌定；

—— 一旦建議增加臨時議題，建議者必須準(zhǔn)備相應(yīng)討論材料。

6）需提前準(zhǔn)備的材料

—— 總經(jīng)理通過總經(jīng)理辦公室下達(dá)本次會議主要議題，要求與會人員提前一周提出需增加的議題；

—— 相關(guān)部門就總經(jīng)理選定的主題或相關(guān)人員就自己建議的議題準(zhǔn)備的書面材料，交由總經(jīng)理辦公室匯總編印后，提前兩天分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動

—— 總經(jīng)理辦公室整理會議紀(jì)要、會議主要結(jié)論和決定、待辦事項及責(zé)任人，經(jīng)總經(jīng)理審批后，講會議紀(jì)要備案并抄送參會人員，且下發(fā)到集團(tuán)內(nèi)各個部門。

—— 總經(jīng)理辦公室代表總經(jīng)理按“待辦事項及責(zé)任人”跟蹤完成情況以及執(zhí)行效果。

3、資產(chǎn)投資專項會議

1）會議目的：

審批公司重大投資活動，以確保投資的合理性及超過投資資本成本的回報。公司內(nèi)部所有項目投資決策需提交公司審議批準(zhǔn)。

2）參加人員：

主要包括總經(jīng)理、公司副總、各一級部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，涉及下屬子公司時下屬子公司負(fù)責(zé)人列席會議。

3）例會時間：

季度會議：在四月、七月、十月上旬舉行，時間控制在兩個小時以內(nèi)。

年度會議：在一月上旬舉行，時間控制在四個小時以內(nèi)。

臨時會議：根據(jù)情況進(jìn)行召開，可結(jié)合總經(jīng)理辦公會進(jìn)行。

4）會議議程：

—— 投資分管副總經(jīng)理宣布本次會議審議的項目；

—— 戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)人及推薦人陳述可行性研究報告；

—— 與會人員討論，決定通過或否決；

—— 各相關(guān)負(fù)責(zé)人提議推薦新項目，討論決定是否立項或否決；

—— 總經(jīng)理總結(jié)通過的項目或立項，責(zé)成下一步工作。

5）會議規(guī)則：

—— 所有已立項的項目都需有規(guī)范的可行性報告(一般不超過十頁圖表)；

—— 提交立項的項目需有初步研究報告(一般不超過五頁)；

—— 項目的評價嚴(yán)格按與集團(tuán)戰(zhàn)略的相關(guān)程度及價值創(chuàng)造為依據(jù)；

—— 會議討論，總經(jīng)理終決。

6）需提前準(zhǔn)備的材料：

—— 戰(zhàn)略投資部分管副總經(jīng)理提前兩周下達(dá)本次會議將審批的項目及議程；

—— 戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)人及推薦人準(zhǔn)備充實(shí)的可行性研究報告；

—— 新項目推薦人提交新項目的初步調(diào)查結(jié)果；

—— 總經(jīng)理辦公室匯總編印，提前一周分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動：

—— 戰(zhàn)略投資部分管副總經(jīng)理代表總經(jīng)理總結(jié)下達(dá)審批結(jié)果，或準(zhǔn)備議案提交董事會審議表決，對通過的項目責(zé)成責(zé)任人推進(jìn)實(shí)施。

—— 對新通過立項的項目，責(zé)成相關(guān)人員及小組進(jìn)行可行性研究，規(guī)定進(jìn)度。

4、子公司總經(jīng)理述職會

1）會議目的

為了建立更加有效的集團(tuán)內(nèi)部溝通機(jī)制，加強(qiáng)集團(tuán)總部、與子公司之間的信息交流與業(yè)務(wù)指導(dǎo)，強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部管理監(jiān)控，制定本機(jī)制。

2）參加人員

集團(tuán)總經(jīng)理、集團(tuán)副總經(jīng)理、企業(yè)管理部負(fù)責(zé)人、子公司總經(jīng)理

3）例會時間

子公司總經(jīng)理述職會議在四月、七月、十月上旬舉行，時間控制在八個小時以內(nèi)。

4）會議議程

——述職人員針對其職責(zé)履行、崗位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的實(shí)際情況進(jìn)行匯報并提出改進(jìn)措施；

—— 述職人員就公司發(fā)展過程中遇到問題進(jìn)行陳述，并提交總經(jīng)理辦公會，由總經(jīng)理審閱后，提出議題，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論，確定解決方案。

—— 總經(jīng)理對述職人的報告做出評估，評估結(jié)果由集團(tuán)辦公室存檔、備案，對述職報告中存在的主要問題應(yīng)該做出及時處理。

5）會議規(guī)則

——述職人員應(yīng)在約定述職之日三天前向集團(tuán)企業(yè)管理部提交工作匯報報告，并由企業(yè)管理部相關(guān)人員向總經(jīng)理提交。

6）需提前準(zhǔn)備的材料

—— 總經(jīng)理通過總經(jīng)理辦公室下達(dá)本次會議主要議題，子公司總經(jīng)理根據(jù)約定數(shù)值時間，提前一周準(zhǔn)備述職會議相關(guān)材料，交由總經(jīng)理辦公室匯總編印后，提前兩天分發(fā)給與會人員。

—— 子公司總經(jīng)理總結(jié)工作開展相關(guān)問題，繪制相關(guān)材料，提前一周上報總經(jīng)理辦公會，由總經(jīng)理辦公會遞交總經(jīng)理。

7）會后后續(xù)活動

—— 總經(jīng)理辦公室整理會議紀(jì)要、會議主要結(jié)論和決定、待辦事項及責(zé)任人，經(jīng)總經(jīng)理審批后，講會議紀(jì)要備案并抄送參會人員，且下發(fā)到集團(tuán)內(nèi)各個部門。子公司。

—— 總經(jīng)理辦公室代表總經(jīng)理按“待辦事項及責(zé)任人”跟蹤完成情況以及執(zhí)行效果。

5、財務(wù)專題會議

1）會議目的：

制訂并調(diào)整公司在融資、資金分配與使用、稅務(wù)籌劃、財務(wù)分析報告、財務(wù)人員職責(zé)等方面的政策，審批年度的資金預(yù)算計劃(年度會議)，討論審批預(yù)算外緊急融資與信用額度增加申請(季度或緊急會議)。

2）參加人員：

主要包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)副總、財務(wù)部相關(guān)人員，涉及到下屬子公司時下屬子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可列席會議。

3）例會時間：

季度會議：在四月、七月、十月上旬舉辦，時間控制在三個小時以內(nèi)。

年度會議：在一月上旬舉辦，時間控制在三個半小時以內(nèi)。

4）會議議程：

—— 財務(wù)分管副總經(jīng)理主持本次會議議程；

—— 征詢需討論的臨時重大資金問題；

—— 討論來自年度財務(wù)預(yù)算的資金預(yù)算，達(dá)成共識(年度會議)；

—— 討論上季度資金使用情況，修正本/下季度資金預(yù)算和分配(季度會議)；

—— 討論、審批單項重大融資方案；

—— 討論、審批預(yù)算外緊急融資和信用額度增加申請(緊急會議)。

—— 審閱財務(wù)分析報告，根據(jù)財務(wù)分析報告，調(diào)整公司經(jīng)營計劃

5）會議規(guī)則：

對資金和信用額度的要求以實(shí)際情況和業(yè)務(wù)要求為基礎(chǔ)，額外需求有充足的理由。以公司大局為重，反對本位主義。

6）需提前準(zhǔn)備的材料：

—— 財務(wù)部準(zhǔn)備的各子公司資金使用匯總表和其他報表；

—— 財務(wù)部準(zhǔn)備商務(wù)部提出增加信用額度的經(jīng)銷商清單，并備注增加原因；

—— 財務(wù)部準(zhǔn)備各子公司資金需求量定額預(yù)算表和調(diào)整表；

—— 財務(wù)部準(zhǔn)備公司整體財務(wù)分析報告；

—— 除緊急會議外，例會所需資料由財務(wù)部匯總編印，提前一天分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動：

—— 財務(wù)部根據(jù)會議結(jié)果籌集調(diào)度資金、調(diào)整信用額度分配。

—— 根據(jù)情況需要，由審計部門展開專項調(diào)研審計。

6、人事管理專題會議

1）會議目的：

討論、決策公司重大人事政策及制度(如激勵機(jī)制)；商討公司中高層經(jīng)理人員及重點(diǎn)培養(yǎng)人才在集團(tuán)內(nèi)的發(fā)展計劃及任免獎懲。

2）參加人員：

主要包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、人力資源部相關(guān)人員，涉及到下屬子公司時下屬子公司負(fù)責(zé)人列席會議。

3）例會時間：

季度會議：在四月、七月、十月上旬舉行，時間控制在兩個小時以內(nèi)。

年度會議：在一月上旬舉行，時間控制在四個小時以內(nèi)。

4）會議議程：

—— 人力資源分管副總經(jīng)理宣布本次會議審議的項目；

—— 人力資源分管副總經(jīng)理介紹公司人才戰(zhàn)略及人力資源規(guī)劃實(shí)施情況，組織設(shè)計方案、重大人事政策及制度調(diào)整建議；

—— 下屬子公司負(fù)責(zé)人介紹本公司人才戰(zhàn)略及人力資源計劃實(shí)施情況，組織設(shè)計方案、重大人事政策及制度調(diào)整建議；

—— 結(jié)合績效考評結(jié)果及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，討論、調(diào)整重要崗位人員安排；

—— 總經(jīng)理總結(jié)，宣布閉會。

5）會議規(guī)則：

—— 人事政策及制度出臺需慎重考慮，充分醞釀，共性中尊重個性。

—— 對人才的考核、評價以事實(shí)及業(yè)績數(shù)據(jù)為依據(jù)，不帶個人偏見及本位主義。

—— 集體討論，總經(jīng)理終決。

6）需提前準(zhǔn)備的材料：

人才戰(zhàn)略及人力資源計劃實(shí)施情況、組織設(shè)計方案、重大人事政策及制度調(diào)整建議等材料由人力資源部匯總編印，提前一周分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動：

—— 人力資源總監(jiān)根據(jù)會議決議，責(zé)成有關(guān)部門予以實(shí)施執(zhí)行。

—— 制度性文本草案審議通過后，由人力資源部修訂定稿，按公文發(fā)文程序由總經(jīng)理辦公室校對編號，總經(jīng)理簽發(fā)，董事會權(quán)限內(nèi)的還需董事會審議確認(rèn)。

7、年度經(jīng)營計劃/預(yù)算質(zhì)詢會

1）會議目的：

為公司最重要的經(jīng)營管理會議之一。根據(jù)公司年度總體經(jīng)營目標(biāo)和財務(wù)目標(biāo)，對各子公司的年度經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算進(jìn)行質(zhì)詢，提出改進(jìn)意見，確保經(jīng)營目標(biāo)切實(shí)可行。

2）參加人員：

主要包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相關(guān)人員，下屬子公司負(fù)責(zé)人（經(jīng)營計劃及預(yù)算相關(guān)人員可在本部門質(zhì)詢時參加）。

3）例會時間：

年度會議一般安排在十二月下旬或一月上旬，時間控制在一天左右。

4）會議議程：

—— 總經(jīng)理回顧本年度公司經(jīng)營態(tài)勢，介紹公司總體戰(zhàn)略方向及下一年度經(jīng)營目標(biāo)和財務(wù)目標(biāo)期望，時間控制在一個小時以內(nèi)；

—— 運(yùn)營分管領(lǐng)導(dǎo)介紹公司總體經(jīng)營計劃及總體財務(wù)目標(biāo)并向各單位初步分解。時間控制在一個小時以內(nèi)；

—— 運(yùn)營分管領(lǐng)導(dǎo)主持，各子公司負(fù)責(zé)人呈報經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算，接受與會人員質(zhì)詢時間。每個子公司的質(zhì)詢時間均控制在一個小時以內(nèi)；

—— 運(yùn)營分管領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)發(fā)言，介紹修正后的公司總體經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算，明確各子公司需修改的要點(diǎn)及時間表。時間控制在半個小時至一個小時之間；

—— 總經(jīng)理總結(jié)/宣布閉會。時間控制在半個小時至一個小時之間。

5）會議規(guī)則：

—— 各子公司的呈報材料圖表一律用投影形式，按要求格式一般不超過十頁；

—— 質(zhì)詢及對質(zhì)詢的應(yīng)答要求以事實(shí)及數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對事不對人；

—— 與會人員對各子公司有質(zhì)詢權(quán)，總經(jīng)理對調(diào)整修正要求有終決權(quán)。

6）需提前準(zhǔn)備的材料：

集團(tuán)分管副總提前四周下達(dá)會議議程及規(guī)則，材料要求，總體財務(wù)目標(biāo)分解預(yù)案；各子公司負(fù)責(zé)人三周內(nèi)各自組織編制經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算，并與公司分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理辦公室溝通協(xié)商；總經(jīng)理辦公室匯總編印后，提前一周分發(fā)給與會人員。

7）會后后續(xù)活動：

—— 總經(jīng)理辦公室三個工作日內(nèi)總結(jié)、分發(fā)會議上關(guān)于各子公司修改要點(diǎn)，規(guī)劃完成時間表。

—— 各子公司一周內(nèi)修改完善，總經(jīng)理辦公室跟蹤進(jìn)度，總經(jīng)理審核，提交董事會最終審批。