第一條 目的與依據(jù)

為深入貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)決策制度，規(guī)范某某市發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)廉潔從業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、某市《“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度實(shí)施細(xì)則（試行）》、集團(tuán)公司《章程》等有關(guān)法律法規(guī)及文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。

第二條 管理對象

本辦法所稱“三重一大”事項(xiàng)，是指集團(tuán)公司的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。

第三條 適用范圍

本辦法適用于集團(tuán)公司，下屬子公司應(yīng)根據(jù)本辦法制定本企業(yè)的“三重一大”管理辦法。

第四條 基本原則

“三重一大”事項(xiàng)決策遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持依法決策原則。遵守黨和國家法律法規(guī)、國資委規(guī)定、集團(tuán)公司《章程》和《議事決策規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)保證決策主體、內(nèi)容和程序依法合規(guī)。

（二）集體決策原則。按照各決策主體的職能職責(zé)，建立健全集體議事決策制度，嚴(yán)格執(zhí)行議事規(guī)則，嚴(yán)格遵循決策程序。

（三）民主決策原則。參與決策人員要充分行使權(quán)利，自主表達(dá)意愿。要將“三重一大”集體決策的過程在適當(dāng)范圍內(nèi)公開,涉及職工群眾切身利益的重大事項(xiàng)要充分聽取職工群眾的意見和建議。

（四）堅(jiān)持黨委參與原則。充分發(fā)揮黨組織政治核心作用，集團(tuán)公司黨委根據(jù)職責(zé)、權(quán)限按照程序參與決策活動(dòng)，確保中央的決策部署得到貫徹落實(shí)

（五）科學(xué)決策原則。尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)律，完善職工參與、專家咨詢論證和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，統(tǒng)籌各方因素、科學(xué)分析判斷，防范控制風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)科學(xué)決策。

第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

第一節(jié) 決策機(jī)構(gòu)

國資委（股東會(huì)）、黨委會(huì)、董事會(huì)是集團(tuán)公司“三重一大”事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以會(huì)議的形式，對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策。其中，董事會(huì)根據(jù)需要組織召開董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行決策；黨委根據(jù)需要組織召開黨委會(huì)議或黨委擴(kuò)大會(huì)議進(jìn)行審議或決策。

第五條 國資委（股東會(huì)）職責(zé)

根據(jù)《公司法》、集團(tuán)公司《章程》等相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司不設(shè)股東會(huì)，由市國資委作為履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)，依法對集團(tuán)公司行使下列職權(quán)：

（一）備案公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，批準(zhǔn)公司的投資方向(主業(yè)) 及調(diào)整方案；

（二）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

（三）按權(quán)限及時(shí)選優(yōu)配齊非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事， 對其履職情況進(jìn)行評價(jià)，決定其報(bào)酬；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的年度工作報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，組織上交國有資本收益；

（七）審核公司業(yè)績考核和重大收入分配事項(xiàng)；

（八）決定公司增加或者減少注冊資本方案；

（九）按照規(guī)定權(quán)限決定公司合并、分立、解散、清算、申請破產(chǎn)、變更公司形式的方案；

（十）決定公司發(fā)行公司債券方案；

（十一）制定或批準(zhǔn)公司章程和公司章程修改方案；

（十二）按照規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)公司國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、部分子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、增資事項(xiàng)及相應(yīng)資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或備案；

（十三）按照規(guī)定權(quán)限對會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更方案等重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)或備案；

（十四）對公司年度財(cái)務(wù)決算和重大事項(xiàng)進(jìn)行抽查檢查；

（十五）法律、行政法規(guī)或集團(tuán)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第六條 黨委會(huì)職責(zé)

黨委會(huì)主要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定公司重大事項(xiàng)。公司“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)黨委會(huì)審議后再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。主要職責(zé)如下：

（一）加強(qiáng)公司黨的政治建設(shè)，堅(jiān)持和落實(shí)中國特色社會(huì)主義 根本制度、基本制度、重要制度，教育引導(dǎo)全體黨員始終在政治立場、政治方向、政治原則、政治道路上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致;

（二）深入學(xué)習(xí)和貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想， 學(xué)習(xí)宣傳黨的理論，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，監(jiān)督、保證中央、省委決策部署和市國資委黨委決議在本公司貫徹落實(shí);

（三）研究討論公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，支持董事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán);

（四）加強(qiáng)對公司選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)，抓好公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍、人才隊(duì)伍建設(shè);

（五）履行公司黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)、支持內(nèi)設(shè)紀(jì)檢組織履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向基層延伸;

（六）加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)職工群 眾積極投身公司改革發(fā)展;

（七）領(lǐng)導(dǎo)公司思想政治工作、精神文明建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作， 領(lǐng)導(dǎo)公司工會(huì)、共青團(tuán)、婦女組織等群團(tuán)組織。

第七條 黨委書記職責(zé)

（一）主持黨委全面工作，負(fù)責(zé)組織制定、修訂并嚴(yán)格執(zhí)行《黨委會(huì)議事規(guī)則》；

（二）主持召開黨委會(huì)會(huì)議，抓好對黨委集體討論決定事項(xiàng)的監(jiān)督落實(shí)；

（三）遵照黨委集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，嚴(yán)格執(zhí)行黨的民主集中制原則，集體討論研究或決定有關(guān)重大事項(xiàng)。

第八條 黨委其他成員職責(zé)

（一）按照干部管理權(quán)限，做好干部選拔任用等涉及“三重一大”事項(xiàng)的集體審議或決策工作；

（二）按照有關(guān)規(guī)定參與集團(tuán)公司重大問題決策，充分發(fā)表意見，保證黨和國家方針政策正確貫徹執(zhí)行；

（三）按照職責(zé)分工，抓好所決定事項(xiàng)的推動(dòng)落實(shí)，對實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或者脫離實(shí)際的，及時(shí)提出意見和建議，并向黨委領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”有關(guān)事項(xiàng)的執(zhí)行情況。

第九條 董事會(huì)職責(zé)

董事會(huì)的主要定位是定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)。依照法定程序和公司章程授權(quán)、決定公司重大事項(xiàng)，具體職責(zé)如下：

（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）集團(tuán)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第十條 董事長職責(zé)

（一）主持董事會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)組織制定、修訂并嚴(yán)格執(zhí)行《董事會(huì)議事規(guī)則》；

（二）對擬提交董事會(huì)討論決定的“三重一大”事項(xiàng)議案進(jìn)行初步審核；

（三）召集和主持董事會(huì)會(huì)議，發(fā)揚(yáng)民主，充分討論，確保需要董事會(huì)表決的重大事項(xiàng)不延誤；

 

（四）組織對董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，對檢查的結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的重大問題在下次董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告；

（五）在特別緊急情況下，可行使特別裁決和處置權(quán)，但必須符合法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定和出資人、債權(quán)人及公司的利益，且在事后要向董事會(huì)和出資人報(bào)告；

（六）負(fù)責(zé)對董事會(huì)授權(quán)的事項(xiàng)行使權(quán)利。

第十一條 董事會(huì)其他成員職責(zé)

（一）根據(jù)“三重一大”決策事項(xiàng)的需要，先期開展調(diào)查研究，獲得履行董事職責(zé)所需的各類信息、資料；

（二）出席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)對“三重一大”決策事項(xiàng)充分發(fā)表意見，對表決事項(xiàng)獨(dú)立行使表決權(quán)，并主動(dòng)說服、制止個(gè)人擅自決策行為；

（三）根據(jù)職責(zé)要求，對董事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、督促、檢查,促進(jìn)“三重一大”決策事項(xiàng)及時(shí)有效落實(shí)。

第二節(jié) 參謀機(jī)構(gòu)

董事會(huì)專門委員會(huì)是董事會(huì)決策的參謀機(jī)構(gòu)，集團(tuán)公司董事會(huì)專門委員會(huì)包括戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)風(fēng)控委員會(huì)、提名委員會(huì)、 薪酬與考核委員會(huì)。主要是根據(jù)董事會(huì)授權(quán)對決策事項(xiàng)從專業(yè)的角度進(jìn)行充分研究、論證并提出建議和意見，并將結(jié)果提交給董事會(huì)，作為董事會(huì)決策的依據(jù)。

第十二條 董事會(huì)專門委員會(huì)職責(zé)

（一）戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)。根據(jù)董事會(huì)要求，負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計(jì)劃、對外投資、集團(tuán)公司上市、改制、重組、解散、清算、股權(quán)變動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議，為董事會(huì)決策提供參考依據(jù)。

（二）審計(jì)風(fēng)控委員會(huì)。根據(jù)董事會(huì)要求，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司有關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控合規(guī)管理、公司法治建設(shè)等方面事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議，為董事會(huì)決策提供參考依據(jù)。

（三）提名委員會(huì)。根據(jù)董事會(huì)要求，負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司高級管理人員的選聘標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法、提名、審核、考察、考核等事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議，為董事會(huì)決策提供參考依據(jù)。

（四）薪酬與考核委員會(huì)。根據(jù)董事會(huì)要求，負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司高級管理人員任期目標(biāo)、年度目標(biāo)、經(jīng)營業(yè)績考核管理制度、薪酬管理辦法、中長期激勵(lì)等事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議，為董事會(huì)決策提供參考依據(jù)。

第三節(jié) 執(zhí)行機(jī)構(gòu)

經(jīng)理層是集團(tuán)公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。在集團(tuán)公司《章程》和董事會(huì)授權(quán)范疇內(nèi)行使職權(quán)，開展日常經(jīng)營活動(dòng)；對集團(tuán)公司決策后的“三重一大”事項(xiàng)，經(jīng)理層需要進(jìn)行研究、落實(shí)，并將執(zhí)行或辦理情況向黨委會(huì)、董事會(huì)報(bào)告。

第十三條 總經(jīng)理職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)組織擬訂、修訂《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》，并經(jīng)董事會(huì)審議通過后嚴(yán)格執(zhí)行；

（二）組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（三）按照董事會(huì)決議和授權(quán)，主持召開總經(jīng)理辦公會(huì)，集體討論決定生產(chǎn)經(jīng)營管理的重大事項(xiàng)、重要方案、資金使用等，并對決定事項(xiàng)的落實(shí)情況組織監(jiān)督檢查。

第十四條 經(jīng)理層其他成員職責(zé)

（一）對經(jīng)營范圍內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行事前充分調(diào)研論證，分析報(bào)告利弊和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為決策提供充分的信息；

（二）“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，抓好組織實(shí)施，并在執(zhí)行過程中及時(shí)向董事會(huì)反饋情況，持續(xù)優(yōu)化實(shí)施方案。

第十五條 集團(tuán)各部門、下屬子公司的職責(zé)

集團(tuán)公司各部門、下屬子公司對各自所呈報(bào)的“三重一大”決策事項(xiàng)要從實(shí)施層面做好研究分析，為決策提供科學(xué)參考和準(zhǔn)確依據(jù)。

集團(tuán)公司各部門、下屬子公司是集團(tuán)公司“三重一大”決策事項(xiàng)的落實(shí)責(zé)任部門，要確保各決策事項(xiàng)的落地執(zhí)行和反饋回復(fù)。

第四節(jié) 監(jiān)督機(jī)構(gòu)

監(jiān)事會(huì)集團(tuán)公司監(jiān)督體系的重要環(huán)節(jié)，主要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司《章程》設(shè)立，對董事會(huì)、經(jīng)理層成員的職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。

第十六條 監(jiān)事會(huì)職責(zé)

（一）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者出資人決議的董事、高級管 理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求 董事、高級管理人員予以糾正；

（四）向市國資委提出提案；

（五）依照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

第三章 決策范圍

第十七條 “三重一大”事項(xiàng)內(nèi)容

本辦法所指“三重一大”事項(xiàng)包括：應(yīng)當(dāng)經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)集體研究做出決定的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，具體內(nèi)容詳見集團(tuán)公司“三重一大”事項(xiàng)權(quán)利清單（另見附表）。

董事會(huì)有權(quán)將決策范圍內(nèi)部分事項(xiàng)的決策權(quán)授予董事長和經(jīng)理層，由董事長或經(jīng)理層按照本辦法規(guī)定的程序行使決策權(quán)，具體詳見集團(tuán)公司《董事長與總經(jīng)理分權(quán)表》（另見附表）。

經(jīng)集體決策同意，但按相關(guān)規(guī)定應(yīng)報(bào)上級國資監(jiān)管部門審批的“三重一大”決策事項(xiàng)，必須經(jīng)上級國資監(jiān)管部門批準(zhǔn)后方可付諸實(shí)施。按相關(guān)規(guī)定應(yīng)向上級國資監(jiān)管部門報(bào)備事項(xiàng)，需履行相關(guān)報(bào)備程序。

第四章 決策程序

集團(tuán)公司各決策機(jī)構(gòu)對重大事項(xiàng)的議事規(guī)則和決策程序，應(yīng)該按照集團(tuán)公司《章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《黨委議事規(guī)則》等具體規(guī)定執(zhí)行。

第一節(jié) 決策事項(xiàng)的確定

第十八條 決策事項(xiàng)確定步驟

（一）集團(tuán)公司各承辦部門對本部門、下屬子公司發(fā)起或提交的決策訴求或建議進(jìn)行審核，確定屬于“三重一大”事項(xiàng)權(quán)利清單范圍內(nèi)的事項(xiàng)；

（二）對于在“三重一大”事項(xiàng)清單以外的，經(jīng)理層、董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)該上會(huì)決策的事項(xiàng)。

（三）上述確定為“三重一大”事項(xiàng)或應(yīng)該以集體決策方式進(jìn)行決策的事項(xiàng)，由承辦部門報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審核后，按照相關(guān)程序直接報(bào)黨委會(huì)、董事會(huì)、國資委等進(jìn)行集體決策。

第二節(jié) 決策前論證與征求意見

“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證和風(fēng)險(xiǎn)評估程序，充分吸收各方面意見。

第十九條 董事會(huì)專門委員會(huì)審議意見

根據(jù)決策事項(xiàng)的內(nèi)容與性質(zhì)，以及董事會(huì)的要求，將“三重一大”事項(xiàng)提交董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)充分研究討論，為決策提供建議。

第二十條 黨委研究討論意見

黨委研究討論是“三重一大事項(xiàng)”決策的前置程序。承辦部門應(yīng)將董事會(huì)和經(jīng)理層擬決策事項(xiàng)相關(guān)材料于會(huì)議召開前提交黨委。黨委應(yīng)召開黨委會(huì),對擬決策的重大問題進(jìn)行討論研究，提出意見和建議并于會(huì)議召開前反饋至董事會(huì)或經(jīng)理層。進(jìn)入董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的成員，尤其是任董事長或總經(jīng)理的黨委成員，要在議案正式提交董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)前就黨委的有關(guān)意見和建議與董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)其他成員進(jìn)行溝通并將溝通情況反饋黨委會(huì)。

第二十一條 聽取專家意見和建議

對于集團(tuán)公司重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，上會(huì)前應(yīng)當(dāng)通過項(xiàng)目評審會(huì)等方式，充分聽取有關(guān)專家和相關(guān)部門的意見。為決策提供支持的相關(guān)資料中，應(yīng)包括但不限于項(xiàng)目可行性分析報(bào)告等。

第二十二條 聽取職工群眾意見和建議

對于研究決定集團(tuán)公司上市、改制、重組、解散、清算、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取集團(tuán)公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

第二十三條 聽取紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見和建議

對于重要人事任免，應(yīng)有職工群眾參與評議或測評，并事先征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見。

第二十四條 會(huì)前溝通

決策事項(xiàng)應(yīng)于上會(huì)前在領(lǐng)導(dǎo)間進(jìn)行充分醞釀、溝通?？筛鶕?jù)需要召開專題會(huì)議，經(jīng)相關(guān)人員參加討論形成意見（必要時(shí)可吸收相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)崗位人員、專家和職工代表參加）。

也可事先個(gè)別聽取意見。由分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)決策議題，在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上提出具體議案，經(jīng)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)醞釀同意，與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)充分溝通，取得一致意見后上會(huì)研究、決策。

第三節(jié) 集體討論與決策

第二十五條 集體討論與決策前準(zhǔn)備

決策事項(xiàng)應(yīng)按照集團(tuán)公司規(guī)章制度相關(guān)要求，提前以書面形式會(huì)議通知（含短信、電子郵件）正式告知所有參與決策和列席會(huì)議的機(jī)構(gòu)與人員。根據(jù)決策事項(xiàng)需要，有關(guān)職能部門可派員列席會(huì)議，還可以邀請相關(guān)專家參加會(huì)議，就討論的議題可發(fā)表意見和建議，但沒有表決權(quán)。

第二十六條 集體討論方式

集體討論以黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)形式進(jìn)行，根據(jù)各決策主體的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則選擇討論、決策的具體方式。會(huì)議一般由主要領(lǐng)導(dǎo)主持，特殊情況下主要領(lǐng)導(dǎo)可委托有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)主持。決策承辦單位對決策事項(xiàng)予以說明，并報(bào)告可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評估和合法性審查等有關(guān)情況。

第二十七條 決策意見表達(dá)

集體討論時(shí)參與決策人員應(yīng)當(dāng)充分討論、發(fā)表意見、表明態(tài)度。依據(jù)決策事項(xiàng)，決策主體成員因故不能參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)前請假，對會(huì)議議題的重要意見可以書面形式在會(huì)上表達(dá)。在參會(huì)人員未充分發(fā)表意見之前，不得輕易作出決定，主要領(lǐng)導(dǎo)或會(huì)議主持人不得發(fā)表傾向性意見，應(yīng)當(dāng)最后一個(gè)發(fā)表結(jié)論性意見。

進(jìn)入董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的黨委成員在董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策時(shí)，要充分表達(dá)黨委意見和建議，并將決策情況在會(huì)后及時(shí)向黨委報(bào)告。進(jìn)入董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的黨委成員發(fā)現(xiàn)擬作出的決策不符合黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，或可能損害國家、社會(huì)公眾利益和公司、職工的合法權(quán)益時(shí)，要提出撤銷或緩議該決策事項(xiàng)的意見，并于會(huì)后及時(shí)向黨委報(bào)告，通過黨委會(huì)形成明確意見向董事會(huì)、經(jīng)理層反饋。如得不到糾正，要及時(shí)向上級黨組織報(bào)告。

第二十八條 重大問題或分歧事項(xiàng)的決策處理

對存在嚴(yán)重分歧或者有重大問題不清楚的決策事項(xiàng)，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定，經(jīng)進(jìn)一步論證與溝通后再集體討論決定。對緊急的重大事項(xiàng)，在經(jīng)過討論無法達(dá)成一致意見且限時(shí)需要作出決策時(shí)，主要領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)作出決定，但應(yīng)陳述正當(dāng)理由。

第二十九條 緊急臨時(shí)決定

針對“三重一大”事項(xiàng)，任何人不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后根據(jù)事項(xiàng)內(nèi)容按程序及時(shí)向相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)報(bào)告；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

第三十條 回避制度

“三重一大”事項(xiàng)的決策實(shí)行回避制度，應(yīng)當(dāng)會(huì)議回避的人員必須回避出席或就相關(guān)議案回避討論表決。

第三十一條 決策結(jié)果確定

在會(huì)議集體討論之后，依法作出通過、原則通過、再次審議或者暫緩實(shí)施等決定。

第三十二條 會(huì)議記錄及要求

會(huì)議討論應(yīng)完整、如實(shí)、詳細(xì)記錄，決策過程同步進(jìn)行錄音或錄像。記錄內(nèi)容包括：

（1）會(huì)議舉行的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、缺席人員、列席人員、特邀專家、記錄人等基本情況；

（2）決策事項(xiàng)以及主要議題；

（3）審議過程及會(huì)議組成人員本人的意見和表態(tài)；

（4）其他參會(huì)人員的意見；

（5）主要分歧意見；

（6）會(huì)議最終決定。

第三十三條 簽字與存檔

根據(jù)會(huì)議記錄，形成會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要，有表決權(quán)的人員應(yīng)在會(huì)議決議或紀(jì)要上簽字，背書確認(rèn)。建立重大事項(xiàng)決策的案卷制度，將重大事項(xiàng)決策過程中的各類文件、記錄及可行性分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、合法性審查報(bào)告等重要資料歸入重大事項(xiàng)決策案卷，并由專人存檔、備案備查。

第四節(jié) 決策執(zhí)行、反饋與調(diào)整

第三十四條 決策的執(zhí)行

集團(tuán)公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理是落實(shí)“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。集團(tuán)公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行各項(xiàng)決策，個(gè)人不得擅自改變集體決策。參與決策的個(gè)人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前,不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。

第三十五條 過程跟蹤

重大事項(xiàng)決策在施行過程中，決策事項(xiàng)的承辦部門需跟蹤監(jiān)督?jīng)Q策實(shí)施情況，對決策執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評價(jià)，根據(jù)綜合評價(jià)可提出決策延續(xù)、調(diào)整和終結(jié)的意見，根據(jù)決策事項(xiàng)報(bào)相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定。有關(guān)責(zé)任人對跟蹤反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要查清問題產(chǎn)生的原因，提出處理意見，及時(shí)在領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議上通報(bào)決策執(zhí)行情況。

第三十六條 建議與反饋

集團(tuán)公司黨委要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動(dòng)決策的實(shí)施，并對實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實(shí)際的情況及時(shí)提出意見建議，如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級反映。

第三十七條 評估與調(diào)整

集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)建立對決策的考核評價(jià)和后評估制度，逐步健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制和責(zé)任追究制度。

第五章 決策監(jiān)督檢查

第三十八條 公開并接受員工的監(jiān)督檢查

除國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)定的保密事項(xiàng)外，“三重一大”決策事項(xiàng)及其執(zhí)行情況可通過一定形式在適當(dāng)范圍內(nèi)公開，聽取意見建議，接受員工監(jiān)督。

第三十九條 黨政領(lǐng)導(dǎo)的自查

集團(tuán)公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)每年根據(jù)職責(zé)分工對落實(shí)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次自查，把貫徹落實(shí)情況作為執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、民主生活會(huì)、述德述職述廉、企務(wù)公開和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容，作為領(lǐng)導(dǎo)人員綜合評價(jià)、評先評優(yōu)、選拔任用的重要依據(jù)，接受民主評議和監(jiān)督。

第四十條 紀(jì)委、審計(jì)監(jiān)督檢查

集團(tuán)公司黨委要切實(shí)加強(qiáng)對“三重一大”決策制度的執(zhí)行與監(jiān)督檢查，紀(jì)委要把“三重一大”決策和執(zhí)行情況作為執(zhí)紀(jì)監(jiān)督的重要內(nèi)容，重點(diǎn)查辦涉及違規(guī)決策的信訪舉報(bào)，審計(jì)部門要將“三重一大”決策和執(zhí)行情況列入審計(jì)工作的重要內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第四十一條 民主監(jiān)督檢查

職工通過工會(huì)和職工代表大會(huì)及其他形式，對“三重一大”決策制度的落實(shí)情況進(jìn)行民主監(jiān)督。通過職工民主評議領(lǐng)導(dǎo)人員，加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督。

第六章 決策責(zé)任追究

第四十二條 責(zé)任追究形式

集體決策失誤或違反國家法律法規(guī)和相關(guān)紀(jì)律規(guī)定，違背集體決策規(guī)則和程序，給國家和集團(tuán)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響和后果的，主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與決策的人員在會(huì)議表決時(shí)曾表明反對意見并在會(huì)議記錄中有明確記載的，可免除相應(yīng)責(zé)任。

出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究：

（一）個(gè)人或少數(shù)人違反集體決策程序，擅自決定“三重一大”事項(xiàng)的；

（二）以會(huì)前溝通、文件傳閱、個(gè)別征求意見等形式替代集體決策，或雖經(jīng)集體決策，但違反決策程序未反映與會(huì)人員真實(shí)意愿的；

（三）在“三重一大”決策和執(zhí)行過程中提供的事實(shí)和依據(jù)有重大出入或錯(cuò)誤的；

（四）擅自改變、錯(cuò)誤執(zhí)行或拒不執(zhí)行集體決策并造成重大經(jīng)濟(jì)損失或選人用人失察失誤等嚴(yán)重后果的；

（五）特殊情況下臨時(shí)動(dòng)議決策或者變更決策，事后未及時(shí)補(bǔ)辦決策程序或未及時(shí)報(bào)告的；

（六）主要負(fù)責(zé)人違反末位表態(tài)規(guī)定或存在嚴(yán)重分歧時(shí)強(qiáng)行作出決策，并造成重大損失或惡劣影響的；

（七）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不積極采取措施予以糾錯(cuò)改正的；

（八）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策的；

（九）參與決策人員應(yīng)當(dāng)回避沒有回避,并造成惡劣影響的；

（十）違反保密規(guī)定，泄露集體決策內(nèi)容及會(huì)議決策過程或?qū)⑸婷苜Y料對外泄露的；

（十一）領(lǐng)導(dǎo)班子成員在集體討論決定中，對違反集體決策的行為不主動(dòng)加以制止，制止無效又不及時(shí)向上級報(bào)告的；

（十二）應(yīng)當(dāng)在集體決策后請示出資人審核批準(zhǔn)的“三重一大”事項(xiàng)，未經(jīng)請示擅自實(shí)施的；

（十三）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。

第四十三條 責(zé)任追究原則

凡參與決策人員在任期內(nèi)發(fā)生應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為，不論職務(wù)和崗位發(fā)生何種變化，都要進(jìn)行相應(yīng)的責(zé)任追究。參與決策人員在討論有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，對重大失誤決策明確持不贊成態(tài)度或者保留意見的，應(yīng)當(dāng)免除或者減輕責(zé)任。

第四十四條 責(zé)任追究方式與處理

因違反本辦法的行為，給國家和集團(tuán)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)輕重等進(jìn)行責(zé)任追究，明確集體責(zé)任、個(gè)人責(zé)任及主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主管責(zé)任、直接責(zé)任。責(zé)任追究的方式包括批評教育、誡勉談話、責(zé)令作出書面檢查、通報(bào)批評、組織處理和黨紀(jì)處分。組織處理包括調(diào)離崗位、責(zé)令辭職、免職和降職。黨紀(jì)處分包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

參與決策人員違反本辦法，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響，除前款外，還應(yīng)當(dāng)按照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處理。對違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給集團(tuán)公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

參與決策人員受到警示談話、調(diào)離崗位、降職、免職處理的，應(yīng)當(dāng)減發(fā)或者全部扣發(fā)當(dāng)年的績效薪金、獎(jiǎng)金；對受到降職處理的，兩年內(nèi)不得擔(dān)任與其原任職務(wù)相當(dāng)或者高于其原任職務(wù)的職務(wù)；對受到免職處理的，兩年內(nèi)不得擔(dān)任集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；因違反國家法律，造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，五年內(nèi)不得擔(dān)任集團(tuán)公司及其下屬子公司的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；構(gòu)成犯罪被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任集團(tuán)公司及其下屬子公司的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

第七章 附則

第四十五條 制度解釋和實(shí)施日期

本辦法由集團(tuán)公司黨委會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。