一、業(yè)績監(jiān)控概述

1、業(yè)績監(jiān)控目的

業(yè)績監(jiān)控是指通過設(shè)定組織目標(biāo)，運(yùn)用一系列管理手段對企業(yè)運(yùn)行效率和結(jié)果進(jìn)行控制與掌控的過程，業(yè)績監(jiān)控的核心思想在于不斷提升公司和員工的績效和能力：

1）業(yè)績監(jiān)控的第一要求就是不斷提升公司的員工的績效。完整的業(yè)績監(jiān)控由目標(biāo)與計(jì)劃、教練與輔導(dǎo)、考核與檢查、回報(bào)與報(bào)酬四個(gè)部分構(gòu)成，并形成一個(gè)閉環(huán)過程。

2）從公司層面來講，通過這個(gè)循環(huán)來引導(dǎo)員工實(shí)現(xiàn)公司績效目標(biāo)和提升公司績效水平。

3）從個(gè)人層面來講，表現(xiàn)為不斷提升的績效改進(jìn)循環(huán)，通過員工和主管共同參與，通過這個(gè)循環(huán)實(shí)現(xiàn)員工技能的不斷提高和績效的不斷提升。

2、業(yè)績監(jiān)控性質(zhì)與要求

業(yè)績監(jiān)控是一個(gè)持續(xù)溝通與反饋的過程，業(yè)績監(jiān)控必須全員參與，不管是在確認(rèn)計(jì)劃形成標(biāo)準(zhǔn)的過程中、或是業(yè)務(wù)指導(dǎo)及時(shí)糾偏過程中還是在評價(jià)改進(jìn)方向等方面，均是一個(gè)持續(xù)溝通和反饋的過程。各級人力資源管理及業(yè)務(wù)或職能管理部門：考核制度的細(xì)化（部門特色）、績效標(biāo)準(zhǔn)的建立。對于管理者來說，通過持續(xù)的溝通，可以實(shí)現(xiàn)：

1）通過溝通幫助下屬提升能力。

2）有助于了解被考核員工的工作情況，掌握工作進(jìn)展信息，并有針對性地提供相應(yīng)的輔導(dǎo)及資源。

3）有助于主管客觀公正評價(jià)下屬的工作績效。

4）有助于提高考核工作的有效性，提高員工對績效考核及與績效考核密切相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制的滿意度。

5）有助于員工發(fā)現(xiàn)自己上一階段工作中的不足，確立下一階段的績效改進(jìn)點(diǎn)。

6）以有效的溝通為基礎(chǔ)進(jìn)行績效考核是雙方共同解決問題的一個(gè)機(jī)會，是員工參與工作管理的一種形式。

7）讓員工對自己的工作績效得到及時(shí)、客觀和準(zhǔn)確的績效反饋，是下一步績效改進(jìn)的工作起點(diǎn)。

3、業(yè)績監(jiān)控體系構(gòu)成

基于公司戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的業(yè)績監(jiān)控體系由績效組織責(zé)任體系、績效計(jì)劃體系、績效反饋體系以及績效評估體系構(gòu)成。

1）業(yè)績監(jiān)控組織責(zé)任體系。確定各個(gè)職能部門的職責(zé)范圍——確認(rèn)職責(zé)、分清角色、協(xié)調(diào)各部門的工作，從而建立完善的業(yè)績監(jiān)控組織責(zé)任體系。將業(yè)績監(jiān)控融入到各層級管理人員的工作中去，對他們的工作起到支持作用，也保證了業(yè)績監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2）績效計(jì)劃體系。該體系由公司績效計(jì)劃、部門（分子公司）績效計(jì)劃以及個(gè)人績效計(jì)劃三層級構(gòu)成。通過將年度計(jì)劃層層分解，形成各層級的季度計(jì)劃、月度計(jì)劃、周度計(jì)劃甚至日計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)壓力有效的向下傳遞，從而使得公司各層級部門和員工的努力與公司發(fā)展相協(xié)同，促進(jìn)公司目標(biāo)的達(dá)成。

3）績效反饋體系。通過建立績效反饋體系和會議體系，借助公司行政管理體系，加強(qiáng)對績效實(shí)施的指導(dǎo)與控制。在強(qiáng)化組織的執(zhí)行力和聚焦能力，提高組織的快速反應(yīng)能力的同時(shí)，為績效考評提供原始數(shù)據(jù)支持。

4）績效考評體系。針對公司各層級部門設(shè)計(jì)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，在關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)、權(quán)重、目標(biāo)值、過程以及結(jié)果的確認(rèn)等方面由多方溝通產(chǎn)生，從而變單方需求為多方的共同需求。

4、業(yè)績監(jiān)控理念

以業(yè)績監(jiān)控會議為中心，開展對整個(gè)公司的績效考核工作，基于以下核心思想：

1）至上而下考核：

某集團(tuán)考核公司業(yè)績和高管，總經(jīng)理考核各部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人再考核經(jīng)理、經(jīng)理再考核主管、主管再考核基層員工。

2）分層考核：

考核工作層層分解，所有人員的考核原則上由直接上級與第一分管間接上級共同召開業(yè)績監(jiān)控會議進(jìn)行考核。

3）注重考核溝通：

通過業(yè)績監(jiān)控會議和績效面談，一方面提高考核結(jié)果的準(zhǔn)確性，提高被考核者對考核結(jié)果的認(rèn)同，另一方面可以高效地探討改進(jìn)工作的方法和步驟，不斷改進(jìn)工作

4）部門成績和個(gè)人成績的結(jié)合：

個(gè)人最終考核成績是其個(gè)人考核分?jǐn)?shù)和部門考核分?jǐn)?shù)的加權(quán)后所得的綜合成績，即強(qiáng)調(diào)個(gè)人績效為團(tuán)隊(duì)績效的提高做出貢獻(xiàn)。

5、業(yè)績監(jiān)控組織體系

1）領(lǐng)導(dǎo)與評審機(jī)構(gòu)：

績效考核專題會議，某股份有限公司績效考核專題會議人員構(gòu)成：總經(jīng)理擔(dān)任主任，某某股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門（如企業(yè)管理部、人力資源部等）負(fù)責(zé)人為考核委員會成員。其工作職責(zé)：

a）負(fù)責(zé)對子公司和子公司經(jīng)營層的績效考核工作。

b）負(fù)責(zé)督導(dǎo)、仲裁整個(gè)公司各崗位績效考核工作。

c）負(fù)責(zé)修正公司現(xiàn)有業(yè)績監(jiān)控制度與實(shí)際情況可能存在的矛盾，使業(yè)績監(jiān)控制度得以貫徹執(zhí)行、易于操作，從而提高員工工作業(yè)績。

d）負(fù)責(zé)處理績效考核過程中員工申訴事宜，確?？冃Э己斯ぷ黧w現(xiàn)公平、公正、公開原則。

e）委員會中，主任負(fù)責(zé)提出績效考核總體要求、監(jiān)督考核過程并負(fù)責(zé)處理考核中出現(xiàn)的突發(fā)事件；副主任組織安排開展績效考核工作。

2）執(zhí)行機(jī)構(gòu)

子公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)為人力資源部門，人力資源部門負(fù)責(zé)人組織推動(dòng)實(shí)施，人事主管（或人事專員）協(xié)助落實(shí)（某某股份有限公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)為人力資源部）。主要職責(zé)是：

a)負(fù)責(zé)考核工作中各種考核文件、表單的發(fā)放、回收。

b）負(fù)責(zé)考核工作中各項(xiàng)考核數(shù)據(jù)的收集、處理，并進(jìn)行初步的統(tǒng)計(jì)分析。

c）協(xié)助績效考核專題會議開展績效考核工作。

d)負(fù)責(zé)解釋業(yè)績監(jiān)控體系，受理員工績效投訴。

3）實(shí)施主體

子公司業(yè)績監(jiān)控體系責(zé)任人為子公司董事長（或執(zhí)行董事）、總經(jīng)理，主要職責(zé)是：

a)組織本公司開展績效會議和績效面談，按照業(yè)績監(jiān)控體系要求，期初確定考核指標(biāo)，填寫相應(yīng)文件表單，期中予以指導(dǎo)支持，期末對照文件表單開展考核。

b)負(fù)責(zé)經(jīng)營管理信息的收集、處理，為某某股份有限公司確定指標(biāo)提供數(shù)據(jù)來源。

c)定期將公司內(nèi)部考核文件表單、考核結(jié)果報(bào)某某股份有限公司備案。

d)負(fù)責(zé)定期向某某股份有限公司遞交述職報(bào)告,參加某某股份有限公司召開的業(yè)績述職會議，進(jìn)行業(yè)績匯報(bào)。

e)負(fù)責(zé)宣傳貫徹業(yè)績監(jiān)控體系，確保業(yè)績監(jiān)控有效執(zhí)行。

6、業(yè)績監(jiān)控主要指標(biāo)

某某股份有限公司業(yè)績監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)采取對關(guān)鍵績效指標(biāo)的監(jiān)控。KPI（關(guān)鍵績效指標(biāo)）是Key Performance Indicators的英文簡寫，是管理中“計(jì)劃—執(zhí)行—評價(jià)”中“評價(jià)”不可分割的一部分，反映個(gè)體/組織關(guān)鍵業(yè)績貢獻(xiàn)的評價(jià)依據(jù)和指標(biāo)。KPI是指標(biāo)，不是目標(biāo)，但是能夠借此確定目標(biāo)或行為標(biāo)準(zhǔn)：是績效指標(biāo)，不是能力或態(tài)度指標(biāo)；是關(guān)鍵績效指標(biāo)，不是一般所指的績效指標(biāo)。下表是對某某股份有限公司各產(chǎn)業(yè)板塊可以采取的指標(biāo)以及對應(yīng)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)部門的一個(gè)示例說明：

二、業(yè)績監(jiān)控流程

1、業(yè)績指標(biāo)計(jì)劃

1）核定年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)值：

每年年初，某某股份有限公司根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和企業(yè)運(yùn)營環(huán)境以及上一年度經(jīng)營目標(biāo)完成情況，與各子公司經(jīng)營層共同調(diào)研確定各子公司本年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)值，并以某某股份有限公司文件下發(fā)各子公司。

2）簽訂經(jīng)營責(zé)任書：

每年年初，各子公司總經(jīng)理作為經(jīng)營責(zé)任人代表，與某某股份有限公司簽訂《***公司**年度經(jīng)營責(zé)任書》，約定子公司考核期間的核心業(yè)績目標(biāo)，以及其它重大的考核管理要項(xiàng)。年度經(jīng)營責(zé)任書約定的業(yè)績目標(biāo)以財(cái)務(wù)性、結(jié)果性、量化性為主，其它指標(biāo)可做適當(dāng)補(bǔ)充。

2、動(dòng)態(tài)跟蹤經(jīng)營狀況

年度經(jīng)營責(zé)任書簽訂后，子公司經(jīng)營者每季度將責(zé)任書執(zhí)行情況上報(bào)某某股份有限公司。某某股份有限公司企業(yè)管理部對經(jīng)營責(zé)任書的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，各職能部門（中心）負(fù)責(zé)經(jīng)營責(zé)任書中相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)與動(dòng)態(tài)監(jiān)控，并每月/季度提交相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失等上述情況時(shí)，子公司經(jīng)營者或委派董監(jiān)事應(yīng)當(dāng)立即以書面形式向某某股份有限公司相關(guān)部門報(bào)告。

市場情況發(fā)生重大不可逆變化時(shí)，子公司經(jīng)營層向某某股份有限公司企業(yè)管理部提出書面報(bào)告，提請調(diào)整經(jīng)營責(zé)任書中的目標(biāo)值。企業(yè)管理部就報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行調(diào)研，提出審核意見，上報(bào)某某股份有限公司專題會議審核，由總經(jīng)理辦公會及子公司董事會審批。審批同意后，由某某股份有限公司企業(yè)管理部與子公司簽訂修改后的《年度經(jīng)營責(zé)任書》或分項(xiàng)目標(biāo)值。

3、業(yè)績考核與分析

1）子公司內(nèi)部考核分析：

每季度績效考評前10個(gè)工作日，各子公司依據(jù)財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)，對上半年經(jīng)營指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，并將季度經(jīng)營責(zé)任書執(zhí)行情況報(bào)告上報(bào)某某股份有限公司發(fā)展規(guī)劃。

2）企業(yè)管理部季度考核確認(rèn)：

某某股份有限公司企業(yè)管理部每季度組織績效考核專題會議對各子公司指標(biāo)（包括直接定量指標(biāo)和間接評價(jià)指標(biāo)）完成情況進(jìn)行考核評分和確認(rèn)，并提出具體考核評價(jià)意見經(jīng)某某股份有限公司總經(jīng)理審核后報(bào)送某某股份有限公司人力資源部備案。

3）年度總考核：

下一年度首月，由某某股份有限公司發(fā)展規(guī)劃組織，某某股份有限公司績效考核專題會議，依據(jù)經(jīng)內(nèi)控部審核的企業(yè)財(cái)務(wù)決算報(bào)告、審查的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)主管部門提供的考核意見，結(jié)合子公司經(jīng)營者年度考核分析報(bào)告，根據(jù)《***公司**年度經(jīng)營責(zé)任書》財(cái)務(wù)指標(biāo)和管理指標(biāo)以及重大管理事項(xiàng)的完成情況對各子公司年度經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行考核，形成各子公司年度經(jīng)營業(yè)績考核評分，并根據(jù)評分制定子公司年度獎(jiǎng)金總額，提交某某股份有限公司總經(jīng)理辦公會審批。