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企業(yè)風險與內(nèi)控方面存在的主要問題

1、不了解風險與內(nèi)控體系的要求，或者根本不知道風險與內(nèi)控體系的意義與價值；

2、缺乏對于全面風險管理與內(nèi)控體系及其技術(shù)與方法的了解；

3、缺乏嚴謹?shù)娘L險與內(nèi)部控制架構(gòu)搭建過程，簡單將風險管理等同于制度建設(shè)；

4、風險識別與評估能力缺失，主要憑借個人的經(jīng)驗和對風險的認識開展管理工作，缺乏科學的風險評估與控制方法；

5、有形式上的風險與內(nèi)控體系文件，但形同虛設(shè)，缺乏內(nèi)控體系的運行的定期的評估與優(yōu)化，風險與內(nèi)控體系并沒有對企業(yè)運行產(chǎn)生積極影響。

中天華溥風險與內(nèi)控管理解決方案

1、風險與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷：以公司戰(zhàn)略規(guī)劃為基礎(chǔ)，借助中天華溥風險與內(nèi)控缺陷診斷方法論，通過訪談、會議研討、問卷調(diào)查、資料研究等多種形式對風險與內(nèi)控缺陷進行全面挖掘，明確下一步的工作要點。

2、部門與崗位職責體系梳理：基于公司的戰(zhàn)略需要，對公司部門設(shè)置、崗位設(shè)置進行全面梳理，明確各部門主要職責與各崗位的主要職責。

3、基于戰(zhàn)略的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)化：根據(jù)前期戰(zhàn)略規(guī)劃解讀及風險與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷結(jié)果，結(jié)合公司當前管理現(xiàn)狀進行內(nèi)部環(huán)境要素優(yōu)化。以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引為指導，以戰(zhàn)略規(guī)劃為導向，從治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、內(nèi)部審計、人力資源政策和企業(yè)文化等角度提出整改建議。通過戰(zhàn)略導向的內(nèi)部環(huán)境的優(yōu)化，在滿足監(jiān)管單位指引要求的前提下，強化公司風險與內(nèi)控體系的基礎(chǔ)環(huán)境，為內(nèi)控體系良好運行及優(yōu)化奠定堅實的基礎(chǔ)。

4、全面風險識別、評估：通過廣泛地收集公司內(nèi)外部風險初始信息，以及前期戰(zhàn)略規(guī)劃解讀和風險與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部風險識別法、五大類風險識別法等，從戰(zhàn)略高度進行風險識別；對識別出的各類風險，從風險發(fā)生可能性、發(fā)生后可能影響程度進行定性和定量分析，并通過風險評估問卷調(diào)查，進行風險評估；針對評估出的重大風險制定專項風險應對策略。

5、控制活動建設(shè)、制度與流程優(yōu)化：以《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》為理論基礎(chǔ)，結(jié)合風險與內(nèi)控現(xiàn)狀診斷以及風險評估結(jié)果，綜合運用組織規(guī)劃控制、授權(quán)批準控制、全面預算控制、會計控制系統(tǒng)、財產(chǎn)保全控制、人力資源控制、風險防范控制、內(nèi)部報告控制、管理信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部審計控制等方法，對控制活動要素進行優(yōu)化，以風險與內(nèi)控為導向修訂制度流程文檔及控制標準文檔。

6、信息與溝通機制建設(shè)與內(nèi)部監(jiān)督機制建設(shè)：結(jié)合前期風險與內(nèi)控診斷結(jié)果，對公司信息與溝通機制提出管理建議，包括信息采集、溝通、信息系統(tǒng)、反舞弊機制等；從日常監(jiān)督、專項監(jiān)督、缺陷跟蹤、內(nèi)控有效性評價等方面對公司的內(nèi)部監(jiān)督機制提出管理建議。

7、體系導入與運行測試：通過分步導入與實施風險與內(nèi)控體系，逐步將體系融入原有管理體系，并且通過運行測試，調(diào)整內(nèi)部控制強度，確保體系順利實施落地。

中天華溥風險與內(nèi)控管理咨詢服務內(nèi)容

1、風險與內(nèi)控診斷與評估

2、風險與內(nèi)控管理體系建設(shè)

3、風險與內(nèi)部控制手冊編制（含流程）

4、風控文化體系建設(shè)